四、霸權(quán)的挑戰(zhàn)者及其技術(shù)變遷:蘇聯(lián)與日本

在“二戰(zhàn)”結(jié)束以后，蘇聯(lián)和日本技術(shù)進(jìn)步的軌跡也開(kāi)始出現(xiàn)變化?蘇聯(lián)是挑戰(zhàn)國(guó)技術(shù)變遷的“典型案例”?蘇聯(lián)幅員遼闊，有強(qiáng)大的軍事實(shí)力，其意識(shí)形態(tài)?發(fā)展模式和美國(guó)存在顯著差異?日本國(guó)土面積狹小，戰(zhàn)后融入美國(guó)主導(dǎo)的世界經(jīng)濟(jì)秩序，成了“貿(mào)易國(guó)家”，對(duì)外有日美安保條約約束，對(duì)內(nèi)有和平憲法限制?因此，日本最不可能在軍事技術(shù)上進(jìn)行重大變遷，是“最不可能案例（the least likely case）”?但是，當(dāng)日本崛起沖擊美國(guó)經(jīng)濟(jì)霸權(quán)的時(shí)候，日本也感到安全壓力，并促成了技術(shù)進(jìn)步方向的改變?

（一）美蘇競(jìng)爭(zhēng)與蘇聯(lián)技術(shù)變遷

“二戰(zhàn)”結(jié)束后，就挑戰(zhàn)國(guó)蘇聯(lián)而言，為服務(wù)于國(guó)家安全的需要，蘇聯(lián)政府大規(guī)模主導(dǎo)了蘇聯(lián)的技術(shù)變遷，其特色主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面?

首先，蘇聯(lián)對(duì)軍事科研的投入顯著增加，軍事技術(shù)的成果也相當(dāng)豐碩?“二戰(zhàn)”結(jié)束后，尤其是1955年以后，技術(shù)進(jìn)步日益被放在蘇聯(lián)政府議事日程的優(yōu)先位置?蘇聯(lián)通過(guò)經(jīng)濟(jì)和社會(huì)資源的重新配置（在西方世界看來(lái)，是屬于扭曲性的配置），開(kāi)始了一系列科學(xué)技術(shù)的建設(shè)?而這些科技建設(shè)很大程度上服務(wù)于其軍事能力?蘇聯(lián)成功地模仿了西方大國(guó)幾乎所有領(lǐng)域的軍事技術(shù)，包括坦克?飛機(jī)?原子能以及火箭?蘇聯(lián)的研發(fā)長(zhǎng)期集中于國(guó)防工業(yè)領(lǐng)域，以軍事技術(shù)為主?

這一時(shí)期的蘇聯(lián)軍事科研幾乎涵蓋了當(dāng)時(shí)所有的武器?最開(kāi)始，蘇聯(lián)技術(shù)進(jìn)步的目標(biāo)是打破美國(guó)對(duì)核武器的壟斷?到了20世紀(jì)50年代蘇聯(lián)成功研制出核武器以后，蘇聯(lián)又展開(kāi)了一系列對(duì)國(guó)家安全至關(guān)重要的技術(shù)研發(fā)與改進(jìn)，包括導(dǎo)彈?噴氣式飛機(jī)以及雷達(dá)?這些舉措反映了蘇聯(lián)決心在關(guān)鍵性的?戰(zhàn)略性的技術(shù)領(lǐng)域掌握自主的技術(shù)能力?蘇聯(lián)把軍事研發(fā)視為非常緊迫的工作，試圖防止美國(guó)在重大軍事技術(shù)上取得主導(dǎo)地位，而且如果有可能的話(huà)，蘇聯(lián)還力圖在一些技術(shù)領(lǐng)域獲得優(yōu)勢(shì)?在20世紀(jì)50年代，蘇聯(lián)技術(shù)發(fā)明年均增長(zhǎng)率是40年代的三倍；1958—1961年，技術(shù)發(fā)明年均增長(zhǎng)率為11.7%，是40年代的五倍?到20世紀(jì)50年代后期，赫魯曉夫進(jìn)一步提升了蘇聯(lián)空間研究和導(dǎo)彈計(jì)劃的優(yōu)先地位?1957年蘇聯(lián)成功發(fā)射了世界上第一顆人造衛(wèi)星“史普尼克（Sputnik）”，它在空間技術(shù)上的領(lǐng)先地位使得蘇聯(lián)的信心膨脹?此后，蘇聯(lián)進(jìn)行了世界首次太空載人飛行，尤里·加加林（Yuri Gagarin）成為人類(lèi)第一個(gè)進(jìn)入太空的宇航員?蘇聯(lián)的這些重大技術(shù)成就離不開(kāi)當(dāng)時(shí)巨大的政府投入?

其次，當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)在軍用技術(shù)領(lǐng)域的業(yè)績(jī)顯著高于民用技術(shù)，重工業(yè)發(fā)展優(yōu)先于輕工業(yè)?蘇聯(lián)的技術(shù)進(jìn)步存在顯著的二元格局：軍事工業(yè)采用大量高端技術(shù)；民用工業(yè)卻由低端技術(shù)構(gòu)成?這是因?yàn)?，?dāng)安全壓力更為緊迫的時(shí)候，蘇聯(lián)政府較少關(guān)注民用技術(shù)和普通消費(fèi)者的需求?同時(shí)，出于安全需要的考慮，蘇聯(lián)政府嚴(yán)格限制將軍用技術(shù)運(yùn)用到民用技術(shù)?因此，先進(jìn)的國(guó)防技術(shù)外溢到民用技術(shù)的情形非常有限?

蘇聯(lián)技術(shù)的二元格局也體現(xiàn)在蘇聯(lián)的工業(yè)發(fā)展中?當(dāng)時(shí)，蘇聯(lián)強(qiáng)調(diào)重化工業(yè)優(yōu)先發(fā)展，體現(xiàn)民生需要的輕工業(yè)發(fā)展水平卻極端低下?蘇聯(lián)選擇這樣的發(fā)展道路很大程度上來(lái)自對(duì)國(guó)際安全形勢(shì)的判斷?蘇聯(lián)極度強(qiáng)調(diào)要保持對(duì)西方軍事技術(shù)的趕超，起碼是平衡?而重工業(yè)和國(guó)防工業(yè)的發(fā)展對(duì)技術(shù)自主性和國(guó)防安全的意義更為直接?因此，蘇聯(lián)政府不得不為其龐大的重化工業(yè)埋單，這也反映了一個(gè)挑戰(zhàn)國(guó)在迅速崛起時(shí)，容易出現(xiàn)軍事技術(shù)壓倒民用技術(shù)的情況?

再次，蘇聯(lián)研發(fā)的領(lǐng)域變得更為全面?美蘇此時(shí)的研究都力圖涵蓋盡可能多的科學(xué)和技術(shù)領(lǐng)域?安全考慮驅(qū)使蘇聯(lián)拒絕國(guó)際技術(shù)分工，而專(zhuān)注于全面的技術(shù)發(fā)展?有研究發(fā)現(xiàn)，美蘇兩國(guó)均有大量的?訓(xùn)練有素的專(zhuān)業(yè)人員分布于科學(xué)研究的各個(gè)領(lǐng)域?他們打破國(guó)際技術(shù)的市場(chǎng)分工，研發(fā)活動(dòng)相互重疊，研究方法有所異同，得出的結(jié)論可能互補(bǔ)或者截然相反?換句話(huà)說(shuō)，兩國(guó)科研與技術(shù)人員在從事高水平重復(fù)勞動(dòng)?當(dāng)時(shí)蘇聯(lián)的研究幾乎涵蓋了所有的科技領(lǐng)域?

最明顯的案例就是蘇聯(lián)研發(fā)的個(gè)人電腦?當(dāng)時(shí)，美國(guó)已經(jīng)研究出了先進(jìn)的個(gè)人電腦，這些個(gè)人電腦在很多非共產(chǎn)主義國(guó)家的零售商店都可以買(mǎi)到?由于美國(guó)在計(jì)算機(jī)技術(shù)上擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，出于經(jīng)濟(jì)上的考慮，很多國(guó)家在研發(fā)計(jì)算機(jī)系統(tǒng)時(shí)，都力圖與美國(guó)主導(dǎo)的系統(tǒng)兼容?但是蘇聯(lián)卻耗費(fèi)了大量的資源來(lái)開(kāi)發(fā)蘇式電腦?盡管蘇式電腦比當(dāng)時(shí)美國(guó)的前沿技術(shù)落后了兩代，但是蘇聯(lián)對(duì)此樂(lè)此不疲?出于安全考慮，蘇聯(lián)選擇了完全不同的技術(shù)路線(xiàn)，有意和美國(guó)主導(dǎo)的計(jì)算機(jī)技術(shù)路線(xiàn)保持距離?這筆經(jīng)濟(jì)賬看來(lái)不劃算，而背后更多是政治賬?

此外，蘇聯(lián)還建立了一系列的科學(xué)技術(shù)機(jī)構(gòu)以支持技術(shù)發(fā)展?尤其是1955年以后，這一趨勢(shì)變得更為明顯?中型機(jī)械制造部負(fù)責(zé)核武器的研發(fā)；通用機(jī)械制造部負(fù)責(zé)戰(zhàn)略導(dǎo)彈的研發(fā)；航空工業(yè)部負(fù)責(zé)飛機(jī)及其零部件的研發(fā)?美國(guó)在同一時(shí)期，也設(shè)立了類(lèi)似的機(jī)構(gòu)?這些機(jī)構(gòu)有力促進(jìn)了高端技術(shù)的投資和采購(gòu)?和研發(fā)相關(guān)的各個(gè)政府部門(mén)都有具體分工，所負(fù)責(zé)的領(lǐng)域往往也與國(guó)家安全息息相關(guān)?

概言之，盡管蘇聯(lián)的軍用技術(shù)進(jìn)步明顯，民用技術(shù)相對(duì)乏善可陳，我們?nèi)钥梢钥吹剑涸诿捞K權(quán)力轉(zhuǎn)移時(shí)期，蘇聯(lián)取得了巨大的技術(shù)進(jìn)步?蘇聯(lián)的幾次重大技術(shù)成就屬于人類(lèi)首次：如第一顆人造地球衛(wèi)星?載人飛船等?這些巨大的技術(shù)成就是在蘇聯(lián)經(jīng)濟(jì)遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于美國(guó)的條件下取得的?蘇聯(lián)代表了世界政治挑戰(zhàn)國(guó)的“典型案例”，在權(quán)力轉(zhuǎn)移時(shí)期，挑戰(zhàn)國(guó)會(huì)集中力量投資于與國(guó)防相關(guān)的技術(shù)，以確保技術(shù)自主性，更為國(guó)際權(quán)力競(jìng)爭(zhēng)服務(wù)?

（二）美日競(jìng)爭(zhēng)與日本技術(shù)變遷

“二戰(zhàn)”后，尤其是20世紀(jì)70—80年代，日本迅速崛起，開(kāi)始在經(jīng)濟(jì)上撼動(dòng)美國(guó)的霸權(quán)地位?按多重維度來(lái)看，日本應(yīng)該是最不可能將技術(shù)轉(zhuǎn)向軍事領(lǐng)域的國(guó)家?在國(guó)際上，日本有美日安保條約掣肘；美日兩國(guó)需要共同抗衡蘇聯(lián)的威脅；日本還嚴(yán)重依賴(lài)美國(guó)市場(chǎng)?在國(guó)內(nèi)，日本又受和平憲法約束；加之日本國(guó)土面積狹小，缺乏支撐世界霸權(quán)的條件?此外，戰(zhàn)后日本的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)長(zhǎng)期受益于技術(shù)引進(jìn)以及民用技術(shù)的發(fā)展?因此，經(jīng)濟(jì)上崛起的日本，最不可能將技術(shù)轉(zhuǎn)向軍事領(lǐng)域，它應(yīng)該算“最不可能案例（the least likely case）”?

然而，從20世紀(jì)70年代開(kāi)始，日本加強(qiáng)了對(duì)技術(shù)自主性的訴求，崛起的日本不得不面臨領(lǐng)導(dǎo)國(guó)美國(guó)的處處掣肘?美國(guó)開(kāi)始對(duì)日本實(shí)施技術(shù)出口控制，并在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域打壓日本，日本的不安全感顯著增強(qiáng)?日本政府也開(kāi)始強(qiáng)調(diào)自主創(chuàng)新，以克服美國(guó)的技術(shù)封鎖?日本的技術(shù)進(jìn)步方向逐漸調(diào)整，開(kāi)始強(qiáng)調(diào)技術(shù)自主性?技術(shù)的覆蓋面以及技術(shù)需要服務(wù)于國(guó)家安全?

首先，日本加強(qiáng)了對(duì)基礎(chǔ)科學(xué)的研究?戰(zhàn)后幾十年來(lái)，日本的科研主要圍繞應(yīng)用研究展開(kāi)?隨著日本的崛起，安全形勢(shì)的變遷，日本政府開(kāi)始加大對(duì)基礎(chǔ)研究的投入以確保技術(shù)自主性，并克服技術(shù)進(jìn)步的瓶頸?日本政界?學(xué)界以及產(chǎn)業(yè)界普遍認(rèn)識(shí)到：日本已經(jīng)走到了需要加強(qiáng)基礎(chǔ)研究的時(shí)候?日本機(jī)械工業(yè)聯(lián)盟與國(guó)際航空發(fā)展基金的報(bào)告指出，“毋庸置疑，為了確保在國(guó)際社會(huì)中的穩(wěn)定地位，我們需要發(fā)展高端的產(chǎn)業(yè)技術(shù)以引導(dǎo)世界?為發(fā)展高端技術(shù)，我們必須激起技術(shù)革新的意愿，再度加強(qiáng)并培育開(kāi)發(fā)技術(shù)的能力”?日本政府在一份名為“七十年代的國(guó)際貿(mào)易與產(chǎn)業(yè)政策（International Trade and Industry Policies for the 1970′s）”的報(bào)告中表明：日本計(jì)劃將知識(shí)密集型的產(chǎn)業(yè)（knowledge-intensive in-dustry）作為優(yōu)先發(fā)展的重點(diǎn)?報(bào)告敦促日本集中力量發(fā)展研發(fā)密集型的產(chǎn)品以及高附加值的產(chǎn)業(yè)，比如計(jì)算機(jī)?飛機(jī)?核能設(shè)備以及特殊金屬等，并發(fā)展精加工制造與組裝技術(shù)，如電信設(shè)備?商務(wù)機(jī)?污染監(jiān)控器材等?

日本轉(zhuǎn)變技術(shù)政策固然有經(jīng)濟(jì)考慮，同時(shí)也反映了日本對(duì)變化中的國(guó)際形勢(shì)重新評(píng)估的結(jié)果?“日本產(chǎn)業(yè)界和官員不斷強(qiáng)調(diào)日本和美國(guó)的技術(shù)差距，以此為理由來(lái)呼吁政府為科學(xué)技術(shù)發(fā)展提供更多的資金?一批企業(yè)家指出：日本需要發(fā)展自主的國(guó)防技術(shù)，以擺脫美國(guó)的技術(shù)封鎖?”正是在這樣的背景下，日本的基礎(chǔ)研究得到了很大的提升?198年美國(guó)國(guó)家科學(xué)基金的報(bào)告表明，在20世紀(jì)80年代，日本的基礎(chǔ)研究經(jīng)費(fèi)擴(kuò)充了兩倍?
其次，日本的研發(fā)范圍也在拓寬?自20世紀(jì)70年代末期，日本開(kāi)始研發(fā)機(jī)器人?半導(dǎo)體芯片?微電子?計(jì)算機(jī)輔助制造以及高級(jí)材料?超導(dǎo)器材?激光以及光纖等技術(shù)?日本研制的芯片是日本政府資助的“超大規(guī)模集成計(jì)劃”的產(chǎn)物?這項(xiàng)計(jì)劃有兩個(gè)政府部門(mén)以及五家大型電子公司加盟?日本政府通過(guò)大規(guī)模的協(xié)調(diào)來(lái)促成重大技術(shù)突破?

再次，日本還加強(qiáng)了軍事技術(shù)的研究?有研究指出：日本技術(shù)轉(zhuǎn)型的原因是出于經(jīng)濟(jì)考慮，因?yàn)槿毡疽呀?jīng)走到了國(guó)際技術(shù)的前端，不得不加大自身的基礎(chǔ)研究?但是，日本當(dāng)時(shí)的研發(fā)不僅是經(jīng)濟(jì)研發(fā)，日本也開(kāi)始追求軍事技術(shù)上的自主性?

由于美國(guó)越來(lái)越不愿意出售技術(shù)給日本，引發(fā)了日本調(diào)整技術(shù)政策的意愿?在20世紀(jì)70年代中期和末期，日本國(guó)內(nèi)出現(xiàn)了強(qiáng)有力的聲音，要求加強(qiáng)日本國(guó)防?日本政府日益感到問(wèn)題的緊迫性?從20世紀(jì)70年代中期開(kāi)始，日本的國(guó)防預(yù)算穩(wěn)步上升?在1977年，日本的軍費(fèi)預(yù)算達(dá)到61億美元，占世界的第九位；而十年以后，這一數(shù)字攀升到254億美元，占世界的第六位?十年間，日本的軍費(fèi)擴(kuò)充了四倍，而在這段時(shí)期，只有日本如此大規(guī)模地?cái)U(kuò)大軍費(fèi)開(kāi)支?

具體到國(guó)防技術(shù)領(lǐng)域，日本更是業(yè)績(jī)顯著?自1976年以來(lái)，日本的很多武器技術(shù)有了很大的改進(jìn)，而日本的國(guó)防研發(fā)經(jīng)費(fèi)也顯著增長(zhǎng)?1978—1983年這五年間，日本的國(guó)防研發(fā)經(jīng)費(fèi)增長(zhǎng)了180%，與國(guó)防研發(fā)相關(guān)的國(guó)防武器生產(chǎn)的年增長(zhǎng)率為7%—11%?日本還試圖擺脫對(duì)美國(guó)武器的依賴(lài)，開(kāi)始研發(fā)自己的武器?在20世紀(jì)70年代，在日本防衛(wèi)廳?自衛(wèi)隊(duì)以及通產(chǎn)省官員的推動(dòng)下，日本開(kāi)始研發(fā)國(guó)產(chǎn)戰(zhàn)斗機(jī)?這與三十年后，中國(guó)開(kāi)始重新研發(fā)制造國(guó)產(chǎn)大飛機(jī)是驚人的相似?日本國(guó)產(chǎn)武器的供給從1950年的39.6%增加到了1982年的8.6%?1981—1900年十年間，日本國(guó)內(nèi)的武器生產(chǎn)總共增長(zhǎng)了220%，這個(gè)速度遠(yuǎn)遠(yuǎn)快于日本的經(jīng)濟(jì)發(fā)展速度?日本開(kāi)始把握與安全息息相關(guān)的國(guó)防技術(shù)和產(chǎn)品的主導(dǎo)權(quán)，提高自給率?通過(guò)努力，日本船只的自己率達(dá)到了100%；軍用飛機(jī)的自給率為90%；彈藥的自給率為87%；槍支的自給率為83%?

隨著日本的崛起，日本的技術(shù)模式開(kāi)始轉(zhuǎn)型：日本從技術(shù)依賴(lài)的技術(shù)進(jìn)步模式轉(zhuǎn)向大而全的技術(shù)進(jìn)步模式，日本加強(qiáng)了基礎(chǔ)研究，有意擺脫對(duì)領(lǐng)導(dǎo)國(guó)美國(guó)的技術(shù)依賴(lài)?在政府的資助下，日本的技術(shù)研發(fā)的覆蓋面大大拓寬?由于“日本想要躋身政治大國(guó)的前列，而要獲得這個(gè)地位，一個(gè)國(guó)家必須擁有自己的技術(shù)”?日本政府也開(kāi)始積極支持對(duì)軍事技術(shù)的研發(fā)，以保障軍事技術(shù)的自主性?隨著日本崛起，美日競(jìng)爭(zhēng)加劇，國(guó)際安全壓力日益影響了日本技術(shù)進(jìn)步的軌跡?

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