坦率地說，我并不是很有資格談這個題目，應該是研究經濟史的人來講工業化的問題。但這個題目具有挑戰性。我把我不太成熟的思考先講一講，也求教于大家。

這個題目實在太大。“后發工業化”，誰是先發？嚴格地說，先發就是英國。英國是“自發”（或者“原發”）的工業化國家。其他的，比較英國，都可以說是“后發”。 英國工業革命即將完成時，法、德、意、美等，要么在革命，要么面臨統一的任務。只有完成這些政治任務后，它們的工業化才逐步啟動。

如果我們籠統地把英、法、德、意、美看作第一波先發工業化國家，那么所有非西方國家，都可以說屬于后發工業化國家。后發國家的工業化道路問題，可以說是嵌入到整部世界近代史的大問題。我個人沒有這個能力處理這么大的問題。在這里，我主要結合中國工業化的過程，并以印度作為一個參照背景，談一談中國作為后發國家實現工業化的幾個基本特征，更為重要地是要談一談如何從后發國家工業化的視角來看中國的近代史與思潮。

一、中國工業化道路的幾個特征

（一）“被”而能動

中國工業化的第一個特征是“被”而能動。首先，中國是“被”工業化的。一句話，中國是被打入了近代。如果不被“打入”的話，按照多數學者的觀點，中國還在自己的王朝循環史中運動。它不太可能通過內部的力量、自己一步步地完成向近代化和工業化的轉軌。“數千年未有之大變局”，指的就是中國不能按照原有的軌道和秩序發展，被迫進行了“開放改革”。開放，是指對外開放；改革，是指國內的政治、經濟、文化體制都必須適應開放的情形而進行改革。這與1978年之后主動性的“改革開放”正好是相對立的。

中國工業化的啟動是被動的。當然，“被”，而能動，就不錯。“被動”工業化啟動的時間大致可以確定為1865年江南制造局在這一年創立,太平天國運動也是在這一年處于潰敗。

洋務運動的領袖們，如曾國藩、李鴻章等人，對于工業化的啟動是有共識的：不買西方的產品，而是買機器，買制造產品的機器。中國“被而能動”的工業化之路是從引進西方先進技術設備開始的。我們甚至也可以說，所有非西方國家的工業化，都從引進西方的技術設備起步。

洋務運動時期的漢陽鐵廠

（二）以軍事工業為先導

1、數千年未有之變局——冷兵器遭遇熱兵器

第二個特征，中國的工業化是從軍事工業起步的。

在當時，最直觀的經驗就是武器不如人，戰場上一敗再敗。洋務運動的領袖們深刻意識到冷兵器對抗熱兵器的劣勢（這些詞是后來的詞，但認識是洋務派的認識）。冷兵器時代的戰爭，差不多是面對面的戰爭。箭和弩雖可遠距離攻擊，但最多也就200米內具有殺傷力。西方洋槍火炮可遠程射擊，還沒等你看見敵人，就已經被致于死地了。長矛大刀怎么去應對堅船利炮? 西方已經進入熱兵器時代，而中國仍使用冷兵器作戰；而且制造熱兵器的整個技術，中國無從知曉。恐懼是從這里開始的。

所謂“數千年未有之大變局”，這句話在當時的具體意義就是中國人碰到了此前未曾見過的戰爭形態。之前的戰爭，多為北方農耕與游牧民族之間的對抗。漢族人在長城內外遇到的是騎在馬背上的敵人。在那之前，春秋戰國的中國人是在戰車上作戰的。趙武靈王胡服騎射開始，轉變為可以騎在馬背上作戰。這是中國文化史、軍事史以及政治史上的大事。

到了清末，更重大的變革出現了——冷兵器遭遇到熱兵器。恩格斯說過，火藥的發明和炮兵的形成，是整個歐洲封建制度壽終正寢的主要原因。沒有炮兵的話，歐洲封建主的城堡足以自衛；有了炮兵，摧毀城堡易如反掌。這時，中國人碰到的正是西方工業化以后的現代軍事裝備。對于當時的中國人來說，面對面的戰爭從此就變成了遠程戰爭。“數千年未有之大變局”具體指的就是這個內容。這是擺在中國人面前最重要、也是最緊迫的問題。正是因為問題之急迫，決定了中國不能像西方國家一樣從輕工業起步，而必須從軍事工業開始。

2、農-輕-重與重-輕-農

西方傳統的工業化道路，第一步是輕紡工業，是從容易機械生產的輕紡織業開始。

在英國最先突破的就是棉花紡織業。這個突破表現在英國完成了家庭手工業到工廠手工業再到機器大工業的生產過程。隨著海外擴張帶來的原料與市場的開拓，需要改進棉紡的方式。珍妮紡紗機應運而生，手紡變成機紡，一個人紡一支變成同時紡多支；紡紗技術提高之后，織布的技術也就需要提高。紡紗與織布率先機械化，這是工業化的第一步。而后，大約是在1763年左右，同類的機器組織在一起，工廠就建立起來。馬克思把工廠制度的形成看成是工業化的開始。工廠形成之后，首要的問題是動力從何而來？英國優勢在于，雨量豐沛、河流短促且數量較多，正好可以利用地勢落差形成水力，為機器提供動力。因而，起初英國的工廠只能建在有落差、能產生水能的地方，由水力帶動大機器。歐文的棉紡工廠就設在深山老林里。用水作動力的話，工廠就是高度分散的，不可能有城市化。因而，對機器動力的需求推動瓦特發明了蒸汽機。1780年前后，蒸汽機進入紡織廠。蒸汽機作為新動力的代表，特點是方便移動，因而，工廠就可以在港口、尤其是在水陸交通方便的地方選擇廠址。此類工廠集聚，就形成了現代工業城市。

傳統的城市一般來講是行政中心和軍事中心。比如，中國古代的“城”是行政中心，“鎮”是軍事中心，宋以后“城”、“鎮”兩詞模糊起來，可以合用。“城”里有很多人消費，“市”大規模向城浸入，城、市逐漸合流。從宋代開始，破墻開店成為普遍現象——這就是《清明上河圖》描繪的情景。城市的消費，來源于直接的和間接的農業剩余。它通過兩個渠道：或者是地主把地租帶到城市里去消費，或者國家通過農業稅將財富集中在城內消費。這樣的城市的規模不可能太大。只有城市自身有生產力的時候，城市的規模才可能擴大。中國純商業的城市，據我所知是在明中葉以后，尤其是白銀資本進入之后。白銀大規模的輸入到中國，資本的流入促進了商業城市的發展。而現代城市一般是工業城市。工業城市則有工廠的集聚產業工人的集聚、、工業資本的集聚及消費的集聚等。這是現代城市。也可以說，工業化推動了城市化。

輕紡工業的突破確實是人類歷史上的重大事件；工廠制度隨后擴展到其它生產領域，最終擴展到農業領域。其中的利弊我們先不討論。輕紡工業在英國的第一次突破確實是人類整個經濟史上的奇跡。這個奇跡在馬克思的敘述中是必然的。但現在很多人研究認為，這可能是一個偶然事件。首先，手工業轉化為制造業，如果完全依靠國內市場的話，一個制造業發展起來，相應的手工業就被摧毀，這就使得工業化必然依賴于廣闊的海外市場。在這個意義上，說工業化即全球化，一點沒錯。工業化必然伴隨全球化，伴隨著向外尋找原材料和拓展消費市場。工業化必然依賴本國之外的更大的市場來滿足本國制造業的輸出需求。其次，工業化對于動力有著極高的要求。要用蒸汽動力，就要消耗木材，所以英國工業化初期的生態破壞是全面的。而英國又遇到一個得天獨厚的條件，就是其煤炭埋藏淺，容易開采，煤炭資源很容易開，動力就解決了。在這些條件的綜合作用下，英國的工業化從輕紡工業起步，迅速過度到制造紡織機器的重工業，很快進入鋼鐵時代。重工業也包含了現代軍事工業的興起，推進了海外擴張，攫取海外的原材料、拓展更大的市場。

像英國這樣的先發工業國家，他們的順序是農業，到輕工業，然后到重工業。但是非西方國家不是這樣的。因為他們面臨的是西方的殖民入侵，需要“師夷長技以制夷”。“長技”指的就是軍事重工業，優先順序是重-輕-農。從重工業開始就面臨一個問題，大量的資本從哪里來？如果以輕工業為主，農民把棉花賣給企業，企業把布賣給農民，那輕工業的產品回到農村市場中去。當然，在資本介入的情況下，工業品和農產品有剪刀差，對工業有利，對農業有損。但輕紡工業還是可以通過市場在城市和農村構成一個循環的。如果跳過輕工業，直接開始重工業的話，那就只能從農村提取剩余了。

洋務運動一展開，就面臨錢從哪里來的問題。中國的“一五計劃”也面臨這個問題。能一直從農業去汲取嗎？它可持續嗎？

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