東亞海權格局演化歷程探析
【摘要】東亞海權格局隨著區域歷史的演進而不斷發展變化。該格局在歷史上經歷了三次重構：一是16世紀初至20世紀初，從中國主導的等級制格局向列強主導的均勢格局的轉型；二是20世紀30至40年代，從多極均勢向美蘇爭霸之下的兩極均勢的轉型；三是20世紀80年代末90年代初，從兩極均勢向美國主導的單極霸權的轉型。當前的東亞海權格局，仍屬單極霸權格局，但其中也包含著均勢因素。中國海權崛起帶來的均勢因素的增強，是東亞海權格局演化的新動向。
【關鍵詞】東亞；海權格局；演化；均勢；霸權
當今時代，海洋對主權國家的戰略價值不斷提升，海洋戰略環境對國家發展的影響也日漸增加。對地處東亞的中國而言，周邊海洋戰略環境正發生著深刻而復雜的變化，相關各國圍繞海洋的權力與利益競爭日益加劇，對區域海權格局的研究成為一項深具現實意義的研究課題。當前的東亞海權格局，是隨著區域歷史的發展逐步演化而來的。歷史是國際關系研究的基礎，要深入研究中國周邊海洋戰略環境，有必要厘清海權格局的歷史軌跡，判明海權格局的現實狀況。本文以東亞“海域世界”做為基本空間，試還原東亞海權格局在歷史向度的演進歷程，分析其如何從初始形態一步步演化至當前形態。
一、東亞海權格局的初始形態
海權格局是國家之間海權的對比態勢。要研究東亞海權格局，首先需要明確海權的具體指涉。海權（Sea Power）是19世紀末馬漢（AlfredThayer Mahan）提出的概念，但馬漢本人并未給出嚴格的定義，學界的研究也未能形成統一的界定。馬漢對海權的論述通常包含兩個層面的內涵：一是廣義的海權，既包括控制海洋的軍事力量，也包括生產、航運和殖民地等經濟領域的要素；二是狹義的海權，主要是指海上力量對海洋的控制。海權的內涵還隨著歷史的推移而不斷發展。冷戰時期新海權論的提出者戈爾什科夫（Sergey Gorshkov）把“海上威力”的概念引入海權的內涵中，將其視為“開發世界海洋的手段”與“保護國家利益的手段”的結合。一些中國學者則基于當前中國實踐，從“權利”的維度來界定海權，或認為海權是“海洋權利”與“海上力量”的統一。
為提高概念的可操作化，便于縱向比較研究，本文采用各歷史階段均可直接衡量的狹義的海權概念——通過各種優勢力量對海洋的控制——展開對東亞海權格局的研究。正如馬漢所言，“海權的歷史主要是一部軍事史。”東亞海權格局的演化史始終以海洋控制權的角逐為主線，反映的是相關大國對區域海洋空間的統治力和影響力的興衰歷程。因此，本文對海權的定義采信楊志本先生對海權實質的界定，即“國家通過運用優勢的海上力量與正確的斗爭藝術，實現在全局上對海洋上的控制權力”。主要的考察指標，是國家以海上力量為基礎、以綜合國力為保障，對地區海域特別是海上交通線的控制。
東亞海權格局的初始形態，是中國主導的等級制格局，具體表現是古代中國對東亞海域的“雙重控制”：一是以體系結構為基礎的間接控制，二是以海上力量為依托的直接控制。東亞海權格局內生于區域國際體系，近代以前的東亞，長期處于以中國為中心的、等級制（Hierarchy）的國際體系之中。這種體系結構決定了東亞海權格局是一種不同于無政府狀態的等級制狀態。在朝貢體系之下，中原王朝通過冊封、羈縻等和平方式，對東亞沿海藩屬國實行名義上的、間接的等級制統治，東亞海域世界國際關系藉此形成了以中國為中心的“帝國-朝貢國”同心圓結構。這種等級秩序的形成，與朝貢體系具有歷史同步性：萌芽于先秦，發展于兩漢，成型于隋唐，完善于明清。在等級秩序之下，“域外諸邦對中華帝國以小事大，慕德向化，梯山航海，克修職貢；中華帝國對各國則是撫馭萬邦，一視同仁，導以禮義、變其夷習。”東亞海域世界維持了一種相對和諧穩定的秩序，中國同域內沿海各國廣泛建立了和平、友好、有序的關系。通過華夷禮制之下的宗藩封貢體制，中國在東亞海域世界的主導地位成為制度化的存在。
在等級制海權格局中，除了這種間接控制，中國還實現了對東亞海域的直接控制和影響。古代中國的海上力量遠超乎東亞其他國家之上，并具備了跨海作戰的能力。兩漢時期，中原王朝便開始發展海上力量。古籍載“海上之有戍，蓋自漢始也。”公元前109年西漢跨海征朝鮮，公元41年東漢以兩千船只渡海征交趾，漢帝國的海上征伐推動了中國對東亞海域世界主導權的建立形成。此后隋、唐兩朝對高句麗的多次征討，海路都是重要的征戰路徑。元朝對日本、占城、安南和爪哇的遠征，更是以大規模艦隊為基礎的海上征伐。此外，該階段東亞海域還出現了一些直接的海戰，如663年的中日白村江海戰、1161年的宋金膠西唐島海戰、1374年明軍于琉球大洋擊敗倭寇的海戰等。海上實力的優勢使中國實現了對東亞海域的有效統治，強化了地區海權格局的等級制特征。
在以中國為中心的東亞海權等級制格局中，還存在一些次區域性的海洋霸權。這種次區域霸權多在中原王朝統治者未予過問的情況下產生。如7—13世紀東南亞的海權強國三佛齊（室利佛逝）王國，其鼎盛時期統治范圍涵蓋巽他群島和馬來半島大部分地區，一度稱霸馬六甲海峽，迫使穿行海峽的船只向其納稅。11—13世紀與三佛齊對峙的諫義里王國，統治著爪哇島東部和中部，小巽他群島以及加里曼丹島南部等地區，稱霸于爪哇海、弗洛勒斯海、班達海等東南亞海域。吞并了三佛齊的滿者伯夷王國，征服了爪哇島、蘇門答臘島、加里曼丹島、小巽他群島和馬來半島南部大部分區域，14世紀鼎盛時期領土范圍甚至擴大至菲律賓和泰國，從而控制了南海以南的大部分東亞海域。菲律賓地區的蘇祿王國，曾控制著蘇祿群島、巴拉望島、北婆羅洲等整個環蘇祿海區域，使蘇祿海成為其內海。15世紀作為東南亞貿易中心的馬六甲王國，也一度實現了對馬六甲海峽的管控。這些東南亞次區域海權強國，不僅稱霸于海上，甚至接受周邊小國的進貢，在中華朝貢體系之下構建了次級的朝貢體系。在東北亞，日本亦曾迫使琉球臣服，將其視為朝貢國家，從而使琉球群島海域被中日雙重宗主權所覆蓋。
二、從等級到均勢：海權格局的第一次重構
從16世紀初開始，東亞海權格局漸生質變。西方海權勢力逐步進入東亞地區，使東亞原有的以朝貢體系為架構的等級制格局日漸瓦解。區域海權格局開始從中國主導的等級秩序模式向列強主導的均勢秩序模式轉型。這是東亞海權格局的第一次重構，其進程歷時三百余年，至20世紀初最終完成。以1840年為界，這一演化歷程可分為兩個歷史階段。
2.1海權格局重構的第一階段（1511—1840年）
這一階段的主要特征是海權格局的局部性變化：東南亞次區域海上霸權由域內的馬來群島諸強國轉移到域外的西方列強手中，中國對東亞海域的控制力出現衰落跡象，但在等級制格局中的主導地位尚未受到根本性沖擊。經由印度洋海路而來的西方海權勢力，首先進入東南亞，建立了一系列殖民據點，以堅船利炮控制了東南亞海上通道。但該階段東北亞海域世界受到的沖擊相對較小，等級秩序依舊穩固。根據影響格局演化的主導性域外海權勢力的差異，這一階段具體又分為兩個時期。
一是16世紀的葡萄牙-西班牙時期。1511年，葡萄牙占領馬六甲王國，成為歐洲勢力侵入東亞的開始。此后，葡萄牙逐步向東印度群島擴張，建立了“一系列貿易據點，包括馬六甲、帝漢島、安漢島、德那第島、萬丹、提多爾島、澳門、長崎等”，控制了東亞海上商路，“形成葡萄牙人在遠東的海上勢力圈。”葡萄牙還在馬六甲設立了海軍基地，逐漸取得了對東南亞海域的控制權。西班牙勢力進入東亞海域，始于1521年麥哲倫（FerdinandMagellan）率領的船隊經由太平洋抵達菲律賓。此后西班牙不斷推進對菲律賓群島的殖民，先后于1565年占領了宿務，1571年占領了馬尼拉，逐步控制了菲律賓海域。此后，西班牙和葡萄牙展開了對馬魯古群島貿易權的爭奪。1580年葡萄牙同西班牙的合并，使兩國在東亞的海上沖突得以消弭。但1588年西班牙無敵艦隊的覆滅，使合并后的西班牙喪失了海權優勢和對東南亞海域的控制權。
二是17—18世紀的荷蘭-英國時期。1596年，荷蘭殖民者首航東亞，到達西爪哇萬丹。此后荷蘭相繼占領了東印度群島的安汶島、亞德那第島、班達島等多處要地，并于1619年占領巴達維亞（即今雅加達），荷屬東印度殖民地初具雛形。荷蘭積極謀取東亞海權，擊敗了西葡
的聯合艦隊，并于1640年從葡萄牙手中奪取了海上鎖鑰馬六甲城，逐步建立了對東南亞海域的控制，甚至一度將勢力擴張至臺灣島。但17世紀后期開始，荷蘭的東南亞海上霸權逐漸被英國取代。1600年，英國便已率先成立了東印度公司，展開了在東亞的商業殖民。此后英國在馬來半島和蘇祿群島等地加強了殖民活動，1763年從蘇祿蘇丹手中取得了北婆羅洲和蘇祿群島，1786年占領了檳榔嶼，1819年占領了新加坡。1824年，英國從荷蘭手中取得了馬六甲，并于1826年將檳榔嶼、新加坡和馬六甲合并為英屬海峽殖民地，全面控制了馬六甲海峽。
2.2海權格局重構的第二階段（1840—20世紀初）
這一階段的主要特征是海權格局的根本性變化：以中國為中心的原有體系趨向徹底瓦解，西方主導的殖民體系實現了對東亞海域世界的全區域覆蓋，海權格局的等級制狀態逐漸被均勢狀態全面取代。不僅東南亞被列強瓜分殆盡，東北亞也被納入殖民體系之中。從1840年開始，列強多次對中國發動戰爭，作為等級制海權格局基礎的朝貢體系受到直接沖擊，并很快走向瓦解。
這一階段，對等級制海權格局的一項嚴重沖擊是西方列強對中國傳統藩屬國的直接瓜分與吞并。19世紀后期，殖民勢力在壟斷東亞海上貿易的同時，加速了對東亞國家的軍事征服與占領。西班牙于1861年占領了棉蘭老島，1878年又迫使蘇祿蘇丹承認其保護權，完成了對整個菲律賓群島的征服。荷蘭從1856年開始在東印度群島大幅擴張，逐步實現了對印度尼西亞全境的占領。英國則占領了馬來半島，并于1888年進一步侵占了文萊、沙撈越和沙巴，控制了現馬來西亞全部領土。較晚在東南亞建立殖民地的法國，也于19世紀后期先后征服了安南、柬埔寨和老撾，并于1887年將三國合并為法屬“印度支那聯盟”。隨著列強殖民擴張的完成，中國藩籬盡失，朝貢體系分崩離析，東亞海域傳統的等級秩序隨之消失。該階段的另一現象是，新的海權勢力加入對東亞海域世界的掠奪與瓜分。
一是美國。1844年，美國迫使中國簽訂了《望廈條約》。1853年佩里艦隊進入江戶灣，并于次年迫使日本簽訂了《神奈川條約》，打開了日本的門戶。1866年美國艦船又襲擾了平壤城。隨著實力的增長，美國逐漸擺脫門羅主義政策，積極拓展在東亞的海外利益。1898年，美國又發動了對西班牙的戰爭。這次以馬尼拉灣為重要戰場的戰爭，被認為是世界列強“角逐世界權力”的開始，它的勝利使美國從西班牙手中奪取了菲律賓和關島，成為東亞海域舉足輕重的力量。
二是俄國。1853年，俄國開始了在東北亞海域的殖民活動，其軍艦襲擾了朝鮮海岸，同年又有俄國艦隊駛入日本長崎港，迫使日本簽訂了《下田條約》，獲取了北千島群島的主權。1860年，俄國又通過《北京條約》從中國手中奪取了烏蘇里江以東地區和庫頁島，從而控制了韃靼海峽并取得了直通東亞海域的入海口。1873年，俄國又在海參崴設置了軍港，作為向東亞和太平洋海域擴張的基地。1898年，俄國勢力進一步南擴，取得旅大租借地，并于次年建立了以旅順港為基地的太平洋艦隊。
三是日本。明治維新使日本海權力量迅速崛起。日本視海軍建設為“第一急務”，傾全力“大興海軍”。以海軍力量為依托，日本在東亞海島地帶和大陸邊緣地帶積極擴張：1879年吞并了琉球，邁出了對外擴張的第一步；1894年在中日甲午戰爭中打敗了中國海軍主力北洋艦隊，迫使中國割讓了臺灣和澎湖列島，從而控制了北起宗古海峽南抵巴士海峽的眾多東亞-西太平洋海上通道；1904年又在日俄戰爭中打敗了俄國太平洋艦隊和波羅的海艦隊，成為具世界影響的海上強國。
這一階段，作為原有區域體系中心的中國受到直接沖擊。列強從海上發動了多次對中國的侵略戰爭，包括1840—1842年的鴉片戰爭、1856—1860年的第二次鴉片戰爭、1883—1885年的中法戰爭、1894年的中日甲午戰爭以及1900年的八國聯軍侵華戰爭等。這些發生在中國沿海地區的戰爭，昭示著中國對東亞海域統治權力的徹底喪失。中國被迫割地賠款、開埠通商，由東亞眾多國家的宗主國，一步步淪為列強的半殖民地。東亞海權格局由中國主導的等級制狀態，逐漸演化為列強并立的多極均勢狀態。
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